Những hành vi bị xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán (Phần 3)

15. Không mở tài khoản phong tỏa nhận tiền mua cổ phiếu bằng ngoại tệ tại ngân hàng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được phép theo quy định của pháp luật quản lý ngoại hối.

Căn cứ pháp lý

Điểm a Khoản 11a Điều 11 Nghị định 128/2021/NĐ-CP

Khoản 2,3 Điều 47 Nghị định 156/2020/NĐ-CP

Hình thức xử phạt

Đối với cá nhân: Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng

Đối với tổ chức: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng

Thẩm quyền

Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh

16. Thay đổi điều kiện, điều khoản của trái phiếu đã được phát hành

Căn cứ pháp lý

Khoản 5 Điều 8 Nghị định 156/2020/NĐ-CP

Điểm a Khoản 9 Điều 8 Nghị định 128/2021/NĐ-CP

Khoản 2,3 Điều 47 Nghị định 156/2020/NĐ-CP

Điểm c Khoản 5 Điều 8 Nghị định 128/2021/NĐ-CP

Hình thức xử phạt

Đối với cá nhân: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng

Đối với tổ chức: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng

Biện pháp khắc phục

Buộc thu hồi chứng khoán đã chào bán, phát hành; hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi phát sinh từ tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư, trong trường hợp đã chào bán, phát hành chứng khoán. Thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu là tối đa 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành. Tiền lãi phát sinh từ tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc được tính theo lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà tổ chức, cá nhân vi phạm mở tài khoản thu tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc tại thời điểm quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành; trường hợp chào bán, phát hành trái phiếu thì tiền lãi phát sinh từ tiền mua trái phiếu hoặc tiền đặt cọc được tính theo lãi suất ghi trên trái phiếu.

Thẩm quyền

Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh

Lưu ý

Trừ trường hợp được pháp luật quy định.

17. Tự ý tháo bỏ, tẩu tán hoặc có hành vi khác làm thay đổi tình trạng niêm phong tiền, chứng khoán, sổ sách, hồ sơ, chứng từ kế toán hoặc các tang vật, phương tiện bị niêm phong khác; chiếm đoạt, tiêu hủy tài liệu, vật chứng liên quan đến nội dung thanh tra

Căn cứ pháp lý

 Khoản 2 Điều 46 Nghị định 156/2020/NĐ-CP

Điểm a, b Khoản 3 Điều 46 Nghị định 156/2020/NĐ-CP

Điều 47 Nghị định 156/2020/NĐ-CP

Hình thức xử phạt

Đối với cá nhân: Phạt tiền từ 35.000.000 đồng đến 75.000.000 đồng

Đối với tổ chức: Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng

Biện pháp bổ sung

- Đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán có thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán hoặc công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam;

- Tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán có thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với người hành nghề chứng khoán.

Thẩm quyền

Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
Trưởng đoàn thanh tra chuyên ngành của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh

18. Che giấu, sửa chữa chứng từ, tài liệu, sổ sách, dữ liệu điện tử hoặc làm thay đổi tang vật trong khi đang bị thanh tra, kiểm tra

Căn cứ pháp lý

Khoản 2 Điều 46 Nghị định 156/2020/NĐ-CP

Khoản 3 Điều 46 Nghị định 156/2020/NĐ-CP

Điều 47 Nghị định 156/2020/NĐ-CP

Hình thức xử phạt

Đối với cá nhân: Phạt tiền từ 35.000.000 đồng đến 75.000.000 đồng

Đối với tổ chức: Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng

Biện pháp bổ sung

- Đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán có thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán hoặc công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam;

- Tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán có thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với người hành nghề chứng khoán;

- Tịch thu tang vật vi phạm hành chính, phương tiện được sử dụng để vi phạm hành chính là chứng từ, tài liệu, sổ sách, dữ liệu điện tử.

Thẩm quyền

 Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
Trưởng đoàn thanh tra chuyên ngành của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh

19. Cố ý trì hoãn, trốn tránh, không thi hành quyết định hành chính của người có thẩm quyền; không thực hiện các yêu cầu, kiến nghị, kết luận, quyết định xử lý của đoàn thanh tra, kiểm tra, người có thẩm quyền

Căn cứ pháp lý

Khoản 1 Điều 46 Nghị định 156/2020/NĐ-CP

Điểm a, b Khoản 3 Điều 46 Nghị định 156/2020/NĐ-CP

Điều 47 Nghị định 156/2020/NĐ-CP

Hình thức xử phạt

Đối với cá nhân: Phạt tiền từ 25.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng

Đối với tổ chức: Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng

Biện pháp bổ sung

- Đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán có thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán hoặc công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam;

- Tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán có thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với người hành nghề chứng khoán.

Thẩm quyền

 Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
Trưởng đoàn thanh tra chuyên ngành của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh