Những hành vi bị xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán (Phần 5)

28. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán cản trở việc cung cấp thông tin phục vụ công tác phòng, chống rửa tiền theo quy định tại khoản 6 Điều 7 Luật Phòng, chống rửa tiền

Căn cứ pháp lý

Điểm a Khoản 4 Điều 45 Nghị định 156/2020/NĐ-CP

Điều 47 Nghị định 156/2020/NĐ-CP

Hình thức xử phạt

Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 60.000.000 đồng

Thẩm quyền

Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
Trưởng đoàn thanh tra chuyên ngành của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh

29. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không xây dựng quy định phân loại khách hàng, không phân loại khách hàng theo mức độ rủi ro về rửa tiền theo quy định của pháp luật; không ban hành quy trình quản lý rủi ro các giao dịch liên quan tới công nghệ mới theo quy định tại Điều 15 Luật Phòng, chống rửa tiền

Căn cứ pháp lý

Khoản 3 Điều 45 Nghị định 156/2020/NĐ-CP

Điều 47 Nghị định 156/2020/NĐ-CP

Hình thức xử phạt

Phạt tiền từ 60.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng

Thẩm quyền

Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
Trưởng đoàn thanh tra chuyên ngành của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh

30. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không ban hành và tuân thủ quy định nội bộ về phòng chống rửa tiền

Căn cứ pháp lý

Khoản 3 Điều 45 Nghị định 156/2020/NĐ-CP

Điều 47 Nghị định 156/2020/NĐ-CP

Hình thức xử phạt

Phạt tiền từ 60.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng

Thẩm quyền

Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
Trưởng đoàn thanh tra chuyên ngành của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh

31. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không báo cáo cơ quan nhà nước có thẩm quyền theo quy định của pháp luật khi có khách hàng và bên có liên quan nằm trong các danh sách cảnh báo; không thực hiện kiểm toán nội bộ về phòng, chống rửa tiền theo quy định của pháp luật

Căn cứ pháp lý

Điểm b Khoản 2 Điều 45 Nghị định 156/2020/NĐ-CP

Điều 47 Nghị định 156/2020/NĐ-CP

Hình thức xử phạt

Phạt tiền từ 40.000.000 đồng đến 80.000.000 đồng

Thẩm quyền

Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
Trưởng đoàn thanh tra chuyên ngành của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh

32. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không rà soát khách hàng và các bên liên quan theo các danh sách cảnh báo trước khi thiết lập mối quan hệ hoặc cung cấp các dịch vụ cho khách hàng

Căn cứ pháp lý

Điểm a Khoản 2 Điều 45 Nghị định 156/2020/NĐ-CP

Điều 47 Nghị định 156/2020/NĐ-CP

Hình thức xử phạt

Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 40.000.000 đồng

Thẩm quyền

Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
Trưởng đoàn thanh tra chuyên ngành của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh

33. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không có hệ thống quản lý rủi ro để xác định khách hàng nước ngoài là cá nhân có ảnh hưởng chính trị theo quy định tại khoản 2 và khoản 3 Điều 13 Luật Phòng, chống rửa tiền

Căn cứ pháp lý

Điểm c Khoản 1 Điều 45 Nghị định 156/2020/NĐ-CP

Điều 47 Nghị định 156/2020/NĐ-CP

Hình thức xử phạt

Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng

Thẩm quyền

Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
Trưởng đoàn thanh tra chuyên ngành của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh

34. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không áp dụng các biện pháp nhận biết khách hàng, biện pháp đánh giá tăng cường quy định tại khoản 2, khoản 3 và khoản 4 Điều 12 Luật Phòng, chống rửa tiền, không báo cáo các giao dịch đáng ngờ trong lĩnh vực chứng khoán quy định tại khoản 5 Điều 22 Luật Phòng, chống rửa tiền

Căn cứ pháp lý

Điểm b Khoản 1 Điều 45 Nghị định 156/2020/NĐ-CP

Điều 47 Nghị định 156/2020/NĐ-CP

Hình thức xử phạt

Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng

Thẩm quyền

Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
Trưởng đoàn thanh tra chuyên ngành của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh

35.  Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không cập nhật thông tin nhận biết khách hàng theo quy định tại Điều 8, Điều 9 và Điều 10 Luật Phòng, chống rửa tiền

Căn cứ pháp lý

Điểm a Khoản 1 Điều 45 Nghị định 156/2020/NĐ-CP

Điều 47 Nghị định 156/2020/NĐ-CP

Hình thức xử phạt

Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng

Thẩm quyền

Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
Trưởng đoàn thanh tra chuyên ngành của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh

36. Tổ chức kiểm toán được chấp thuận thực hiện hành vi giao một phần hoặc toàn bộ công việc kiểm toán công ty đại chúng, tổ chức niêm yết, tổ chức thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng, công ty chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, quỹ và các công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán cho tổ chức kiểm toán không được chấp thuận thực hiện

Căn cứ pháp lý

Khoản 3 Điều 44 Nghị định 156/2020/NĐ-CP

Khoản 2, 3 Điều 47 Nghị định 156/2020/NĐ-CP

Hình thức xử phạt

Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng

Thẩm quyền

Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh